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安硕信息戳中基金：华夏兴全汇添富易方达交接棒

中国海洋大学管理学院发表于2016-06-17 09:52点击：次

　　中国经济网编者按：时隔一年，安硕信息涉嫌误导性陈述一案证监会终于有了定论，而和安硕信息600%的股价涨幅相比，其被罚60万的处罚简直是九牛一毛。中国经济网记者还注意到，就是这样一家上市公司，却在近几年中引来大批基金的驻足，从2014年半年报披露华夏基金旗下两只产品位列第一和第三大流通股东开始，此后便是兴业全球基金旗下的三只产品重仓持股安硕信息，而2014年四季度往后，汇添富和易方达又分别重仓接棒。　　安硕信息“黑嘴” 吹高股价被罚　　据中国证券报报道，安硕信息本月14日披露，公司因涉嫌误导性陈述，证监会拟对其行政处罚。安硕信息在公告中称，公司于2015年8月14日收到证监会调查通知书，并于2016年6月14日收到证监会《行政处罚事先告知书》（下称“公告书”），安硕信息涉嫌误导性陈述一案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对安硕信息作出行政处罚。　　告知书称，2014年4月30日至5月6日间，安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触达成默契，决定通过信息披露、投资者调研、路演等多种形式持续、广泛、有针对性地宣传安硕信息开展互联网金融相关信息。公告书显示，2014年4月30日至2015年4月30日间，公司在多次与投资者进行业务交流的过程中，披露的信息存在与公司现实状况不符，存在不准确、不完整情形。该涉案信息为公司对前景的描绘和设想，缺乏相应的事实基础，未来可实现性极小，具有较大误导性。　　第一财经日报称，从表面公告来看，从2014年5月到2015年8月被监管调查前，安硕信息先在2014年宣布与杭州盈丰展开资本合作，后打算与国内知名计算机专家成立合资公司，再设立征信业务公司，涉足征信市场。进入2015年后，安硕信息又豪言成立股权投资基金，投资金融领域和IT服务业项目，之后互连金融服务子公司、网络信息公司、互联网大数据公司都接踵而来，这些信息成功完成了高鸣等人推动公司股价的目的。　　数据显示，安硕信息连续两年净利润下滑，2014年、2015年分别实现净利润0.39亿元和0.21亿元，各降16.13%、45.61%。但形成巨大反差的是，这家公司的股价从上一轮牛市之初的30元，到顶峰时的474元，只用了不到八个月的时间。　　基金“帮忙”助推股价　　在安硕信息一路上涨的过程中，基金的贡献可谓“功不可没”。从安硕信息的十大流通股股东变动不难看出，这家公司股价变动最大的8个月，也是机构扎堆进入的时候，其中又以汇添富基金为首。　　过往数据显示，2014年半年报时，华夏基金旗下的两只产品华夏优势增长和华夏红利混合分别1.256%和0.66%的持股比例位列以第一和第三大流通股。　　而到2014年三季度时，兴全轻资产以1.31%的持股比例接棒成为第一大流通股东。虽然此后兴全轻资产让出了第一的位子，但其和兴全有机增长两只基金还是以0.728%和0.599%的持股比例排名第五和第七位。　　从2014年四季度开始，汇添富便稳居安硕信息的第一大流通股东。在2015年上半年，汇添富基金通过旗下汇添富移动互联、汇添富民营活力、汇添富均衡增长等合计逆向投资持股安硕信息流通股比重达24.73%，持仓市值达9.6亿元，占总股本的比例达到8.47%。　　2015年三季报显示，中央汇金成第一大流通股东，而易方达基金旗下的易方达科讯和易方达创新驱动两只基金位列第二、三位，合计持股1.786%，已经超越了当时第一大流通股东1.5%的持股比例。　　罚款60万遭网友炮轰　　新京报报道，安硕信息构成的误导性陈述违法行为被证监会罚款60万元，董事长高鸣、董秘曹丰分别被罚款30万元和20万元，同时，上述三方还被给予警告。　　但6月15日，安硕信息的股价先是低开至42.10元，随后直冲涨停，截至当日收盘，安硕信息股价报收47.19元，涨幅为10%。　　遭处罚反而涨停引起多数网友热议。有网友表示，“还是罚得少了……明知道故意放假消息，就以亿，以十亿的罚……罚光它的利润，它还有理由涨？”　　在北京盈科律师事务所律师臧小丽看来，根据证券法第139条规定，证监会对违反信息披露的上市公司处罚金额在30万-60万之间，这次证监会对于安硕信息的处罚为60万，已经是顶格处罚了。　　臧小丽认为，安硕信息信披违法的成本并不仅仅体现在60万的处罚上，更重要的是体现在后面投资者的索赔上。根据相关法规，对于因信披违法造成投资者投资损害的情形，投资者有权在之后对公司进行维权，维权期限为两年，这个才是安硕信息信披违法的成本的大头。　　每日经济新闻报道，其实，随着证券市场监管越发严厉和规范化，已经有很多受公司虚假记载或误导性陈述遭到投资损失而起诉索赔的案例。　　眼下包括华鑫股份、神开股份等在内的数十家A股上市公司，因为虚增利润、财务造假等问题被证监会处罚之后，正面临着被不少投资者索赔的境况。目前，有的投资者一审已经胜诉，获得赔偿，也有后续投资者仍在提起新的诉讼索赔。　　申万宏源证券市场研究总监桂浩明日前指出，现在立案的前提是证监会对这个公司做出处罚，确定是什么行为，违反了什么规定。如果投资者认为是受了虚假陈述的诱导，买卖导致了损失，那可以提出索赔，索赔买卖之间的差价。　　知名证券维权律师、广东奔犇律师事务所主任刘国华律师指出，安硕信息多次虚假陈述，欺骗广大投资者，受到顶格罚款，但罚款总金额小且不能用来弥补股民的损失。根据司法解释规定及相关公告等材料，在2014年4月30日至2015年8月17日之前买入安硕信息股票，并在2015年8月17日之后卖出或持续持有，且存在亏损的投资者可以起诉索赔。　　机构持股明细　　截止日期2015/6/30编号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1中国工商银行股份有限公司-汇添富移动互联股票型证券投资基金43545703.1682交通银行-易方达科讯股票型证券投资基金20631301.5013中国农业银行股份有限公司-宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金20611701.54中国农业银行-宝盈策略增长股票型证券投资基金15087901.0985中国建设银行-宝盈资源优选股票型证券投资基金12783400.936中国工商银行股份有限公司-汇添富民营活力股票型证券投资基金12000000.8737中国建设银行股份有限公司-泰达宏利市值优选股票型证券投资基金11253600.8198国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户10356400.7549中国建设银行股份有限公司-汇添富消费行业股票型证券投资基金10000000.72810全国社保基金四一五组合9519160.693截止日期2015/3/31编号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1中国工商银行股份有限公司-汇添富移动互联股票型证券投资基金23397703.4052中国工商银行股份有限公司-汇添富民营活力股票型证券投资基金12002101.7473中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投资基金11855601.7254中国农业银行股份有限公司-长信内需成长股票型证券投资基金9616511.3995中信银行股份有限公司-中银新动力股票型证券投资基金7617241.1086中国建设银行股份有限公司-泰达宏利市值优选股票型证券投资基金6571840.9567中国建设银行股份有限公司-汇添富消费行业股票型证券投资基金5900140.8598中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金5332580.7769中国农业银行-长信银利精选证券投资基金5241210.76310中国农业银行股份有限公司-汇添富逆向投资股票型证券投资基金5000000.728截止日期2014/12/31编号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1中国工商银行股份有限公司-汇添富移动互联股票型证券投资基金15652002.2782中国工商银行股份有限公司-汇添富民营活力股票型证券投资基金8605111.2523中国银行-华宝兴业先进成长股票型证券投资基金6858030.9984中国建设银行股份有限公司-华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金5018390.735招商银行股份有限公司-兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)5002470.7286中国农业银行-交银施罗德成长股票证券投资基金4375000.6377兴业银行股份有限公司-兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金4114540.5998中国工商银行-汇添富美丽30股票型证券投资基金3567080.5199中国工商银行-南方积极配置证券投资基金3481200.50710茅贞勇3441660.501截止日期2014/9/30编号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1招商银行股份有限公司-兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)9002551.312中国建设银行股份有限公司-华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金4419220.6433茅贞勇4361660.6354中国工商银行股份有限公司-银华成长先锋混合型证券投资基金3998120.5825中国工商银行-南方积极配置证券投资基金3728230.5436北京鹏润投资有限公司3630000.5287挪威中央银行2942520.4288华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托2649010.3859兴业银行股份有限公司-兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金2642700.38510中国工商银行-南方绩优成长股票型证券投资基金2539060.369截止日期2014/6/30编号股东名称持股数量(股)持股比例(%)1中国建设银行-华夏优势增长股票型证券投资基金8632231.2562北京鹏润投资有限公司5000780.7283中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金4535480.664华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托4040000.5885沈锡宝2537140.3696姜军三1450000.2117周春举1448000.2118丁菊茹1288170.1879中海信托股份有限公司-中海-浦江之星165号集合资金信托1209510.17610陈日红1198130.174