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因名字相似而搞错代码？兴业基金闹出“熊市笑话”

中国海洋大学管理学院发表于2016-06-14 10:32点击：次

　　中国经济网北京6月14日讯 (记者张桔) 面对如今的股市，公募基金也陷入了无可奈何的境地，一方面是新基金发行规模缩水，而另一方面则是新发行的基金纷纷延长募集期限，行业陷入空前的窘境。　　有统计显示，今年以来已经有50只基金延长了募集期限。同时，中国基金业协会公布的数据显示，除货币基金外的基金产品总规模，从股灾前5月末的4.82万亿，到今年3月末3.62万亿，缩水幅度为25.03%。其中，去年7月份表现最为明显，基金规模下滑1.05万亿，单月规模缩水22.31%。　　从单家公司的情况来看，5月份以来，兴业基金旗下4只基金延长募集期，其中3只基金更是把募集期延长一个月之久。与此同时，由于旗下2只基金兴业聚全与兴业聚源名称极为相似，以至于基金公司也弄错了2只基金的代码。　　乌龙事件的始末由来　　来自万德的统计表明，兴业基金成立迄今只有3年多的时间。资料显示，2013年4月，兴业基金获中国证监会批复，由兴业银行股份有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本5亿元人民币，注册地在福建省福州市。　　截至2014年年底，兴业基金公司旗下基金数量为3只，而经过2015年发行13只基金，以及2016年以来，发行的13只基金，目前兴业基金旗下已成立的基金数量达到25只，公募基金资产规模达到770亿元，在同期同类基金公司中排名第24位。　　有趣的是，当年兴业基金成立之时，就曾因为与上海的另一家基金公司名字近似而引起过轩然大波。如今的兴业全球基金的前身也叫兴业基金，该公司成立于2003年，多年来在上海圈中一直四平八稳地发展，彼时基金经理队伍中的扛鼎人物是王晓明。2008年初，公司完成了股权的变更，新的股东全球人寿通过受让公司股权成为公司的股东。于是，公司的名字也变成了“兴业全球”。之后，该公司的简称从“兴业基金”变成了“兴全基金”。　　不过，兴业基金的名称并没有被浪费，2013年它终于起死回生，成为银行系基金公司中的一员，客观地来说，公司成立以后的发展还是较为迅速的，或许是背靠大树好乘凉，其发展速度超过了同期成立的一些基金公司。　　然而，此次的乌龙事件或许是其发展过程中的一则小插曲。记者注意到，5月以来，该公司旗下四只基金延长了募集期，它们分别是兴业成长动力基金、兴业聚丰基金、兴业聚全基金和兴业聚源基金。不过，问题随之而来，在延长募集期的同时，该公司把4只基金中的两只双胞胎基金的代码张冠李戴了。　　根据招募说明书，聚全和聚源两只基金不仅是投资范围相同，投资组合中股票资产占基金资产净值的比例相同，均为0%至95%，业绩比较基准也相同，投资策略完全一样，收益分配原则也相同。　　太过相似的两只基金甚至连兴业基金都将其搞混了，发布2只基金的份额发售公告时，竟然将这两只基金的代码弄错了。原本聚全代码末两位为59，聚源代码末两位为60，但基金公司在发售公告中将两只基金代码张冠李戴，聚全变成了60，聚源变成了59。不过后来，兴业基金又发布了基金代码的更正公告，对这一错误进行更正。　　延长募集期成为常态　　就兴业这四只基金来说，其发行募集期基本都延长了1个月的时间。　　具体看来，兴业成长动力于4月11日发行，原定募集截止日为5月9日，为充分满足投资者的投资需求，将募集截止日延至5月30日，该基金于6月3日成立，首募规模为2.13亿元。兴业聚源基金和兴业聚全基金均于4月19日发行，原定募集截止日为5月25日，为充分满足投资者的投资需求，募集截止日延长至6月24日。同时兴业基金旗下于5月3日发行的兴业聚丰基金，原定募集截止日为6月7日，后延长至7月7日。上述3只基金均延长募集时间均长达1个月之久，而这4只基金均为灵活配置型基金。　　而实际上根据某媒体的统计，，今年以来截至6月12日，已有52只基金延长募集期，而同期共发行308只基金，也就是说延长募集期的基金数量占已发行新基金的16.88%。记者注意到，延长募集的基金中多为股票型和混合型基金，包括招商康泰养老混合、工银瑞信物流产业股票、建信现代服务业股票、交银施罗德卓越回报、西部利得行业主题优选、万家新兴蓝筹、嘉实智能汽车、银华生态环保混合、东吴安盈量化、长盛医疗行业、泰达宏利养大数据等。　　数据统计还显示，今年以来截至6月12日，旗下基金延长募集期数量最多的为嘉实基金，达到6只。具体看来，这6只基金分别为嘉实沪港深基金、嘉实新常态基金、嘉实智能汽车基金、嘉实新趋势基金、嘉实新思路基金和嘉实新优选基金。数量紧随其后的基金公司为兴业基金和博时基金，旗下均有4只基金延长募集期。　　对于基金发行寒潮盒延长募集，前海开源首席经济学家杨德龙认为，有三大指标显示市场正处于底部：惨淡的基金销量，地量的市场成交量，沪深300的低估值。“目前，部分新基金即使背靠强大的银行渠道，一天也只能卖出几十万元，有的小基金公司一天只能卖几万元，这和去年上证指数5000点时日销百亿元形成鲜明对比。”　　不过，从历史数据看，基金销量也反映了散户进场的意愿，是检验市场的重要指标。基金销量惨淡时，基本就是市场底部，基金销量疯狂时，距离市场大顶也不远了。　　果真如此吗，我们拭目以待！